No Image

Сведения о цепочке собственников включая бенефициаров образец

СОДЕРЖАНИЕ
3 просмотров
10 марта 2020

Пример заполнения справки о цепочке собственника

Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

Пример заполнения справки о цепочке собственника
Справка о цепочке собственников ООО «Ромашка» (ИНН 7734567890)
№ п/п ИНН/либо аналогичные сведения для нерезидента Российской Федерации Страна, налоговым резидентом которой является организация/физ. лицо ОГРН Наименова-ние организации/ Ф.И.О. Адрес регистрации/место жительства (страна) Серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физического лица) Руководитель / участник / акционер / бенефициар Размер доли (доля Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.)
1 7754467990 Российская Федерация 108323232323232 ЗАО «Свет 1» Москва, ул.Лубянка, 3 Участник 25% учредительный договор от 23.01.2008
1.0 111222333444 Российская Федерация Петрова Анна Ивановна Москва, ул.Щепкина, 33 44 55 666777 Руководитель устав, приказ №45-л/с от 22.03.10
1.1 333222444555 Российская Федерация Сидоров Пётр Иванович Саратов, ул. Ленина, 45-34 55 66 777888 Участник 45% учредительный договор от 12.03.2004
1.2 6277777777 Российская Федерация 104567567567436 ООО «Черепашка» Саратов, ул. Ленина, 45 Участник 55% учредительный договор от 12.03.2004
1.2.0 7495672857623 Российская Федерация Мухов Амир Мазиевич Саратов, ул. Ленина, 45 66 78 455434 Руководитель устав, приказ №77-л/с от 22.05.11
1.2.1 8462389547345 Российская Федерация Мазаева Инна Львовна Саратов, ул. К.Маркса, 5-34 67 03 000444 Бенефициар 100% учредительный договор от 12.03.2004
1.2 7754456890 Российская Федерация 107656565656565 ООО «Свет 2» Смоленск, ул. Титова, 34 Участник 25% учредительный договор от 23.01.2008
1.2.0 666555777444 Российская Федерация Антонов Иван Игоревич Смоленск, ул. Титова, 34 66 55 444333 Руководитель устав, приказ №56-л/с от 22.05.09
1.2.1 888777666555 Российская Федерация Ивлев Дмитрий Степанович Смоленск, ул. Чапаева, 34-72 77 55 333444 Участник 50% учредительный договор от 23.01.2006
1.2.2 333888444555 Российская Федерация Степанов Игорь Дмитриевич Смоленск, ул. Гагарина, 2-64 66 77 223344 Участник 50% учредительный договор от 23.01.2006
1.3 ASU66-54 США Игуана лтд (Iguana LTD) США, штат Виржиния, 533 Участник 25% учредительный договор от 23.01.2008
Ruan Max Amer Кипр, Лимассол, 24-75 776AE 6654 Руководитель
1.4 123456789012 Российская Федерация Иванов Иван Иванович Тула, ул. Пионеров, 56-89 11 22 334455 Участник 25% учредительный договор от 23.01.2008
Инструкция по заполнению справки о цепочке собственников
  1. При заполнении формы по раскрытию информации необходимо руководствоваться следующими принципами и подходами:
  1. Изменение формы недопустимо;
  2. В наименование таблицы указывается полное наименование контрагента с расшифровкой его организационно-правовой формы.
  3. Информация в таблице не должна содержать орфографических ошибок;
  4. Графы (поля) таблицы должны содержать информацию, касающуюся только этой графы (поля) (никакой дополнительной или уточняющей информации быть не должно);
  5. Наименование контрагента должно быть указано без ошибок, с точным, сокращенным указанием организационно-правовой формы в формате (ОПФ «наименование контрагента»)
  6. Фамилия Имя Отчество руководителя контрагента указывается полностью.
  7. Указывается только серия и номер паспорта (в формате ХХХХ УУУУУУ).
  8. В случае если одним или несколькими участниками/учредителями/ акционерами контрагента являются юридические лица, то в зависимости от организационно-правовой формы, необходимо раскрыть цепочку их участников/учредителей/акционеров с соблюдением нумерации и представить копии подтверждающих документов для всей цепочки с указанием.
  9. Порядок заполнения нумерации цепочки собственников:
  1. Основной акционер (участник) контрагента (в случае если это юридическое лицо, то далее раскрываются его акционеры (учредители). В случае наличия в цепочке номинальных держателей, доверительных управляющих акций (долей) необходимо раскрывать собственников акций (долей) переданных в номинальное держание, доверительное управление;
  2. Ф.И.О. (полное) (в случае физического лица) или наименование юридического лица (для случая юридического лица далее раскрывается уже его структура акционеров (участников):
    • Ф.И.О. руководителя;
    • Ф.И.О. или наименование акционера (участника) 1;
    • Ф.И.О. или наименование акционера (участника) 2 (в случае, если акционером (участником) является юридическое лицо необходимо по выше описанной форме раскрывать информацию по цепочке его акционеров (участников).
      1. Прилагается пример заполнения справки о цепочке собственника участника закупки.

      Кто должен представлять справку о бенефициарных обладателях и кто вправе ее настоятельно просить

      Схемы для определения бенефициарного обладателя нет, вследствие этого, не обращая внимания на различие в терминологии (бенефициарные обладатели и юридическое лицо в законе № 115 — взаимозависимые лица в Налоговом кодексе России), возможно, предложить применить способ, конкретный в ст. 105.2 Налогового кодекса России. Список субъектов, обязанных беречь обозначенные сведения, находится в ст. 5 закона № 115. Список юридических лиц из всего перечня освобождены от прямых обязанностей производить учет бенефициарных обладателей (абз. 2–5 подп. 2 п. 1 ст. 7 закона № 115):
      • органы государственной власти;
      • фирмы и учреждения, в коих долю больше 50% имеют РФ, ее ареалы или же городские образования, и др.

      Перечень нужно производить каждый день и 1 один раз в год обновлять, автономно выясняя личностные данные хозяев. Юридическое лицо должно представлять его по правилам, утв. распоряжением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913, по запросу:
      • ФНС и ее подразделений;
      • Росфинмониторинга и его межрегиональных управлений.
      Не считая такого, справку о бенефициарах уполномочен запросить банк (п. 14 ст. 7 закона № 115). Имеет возможность он потребоваться и для роли в торгах. Почти все положения о закупках включают заявка продемонстрировать всю цепочку связей и объявить бенефициаров, собственно что сознается легитимным притязанием (решение Московского УФАС России от 17.08.2015 по занятию № 1-00-1338/77-15).
      Читайте также:  Исключение из третьих лиц гпк
      Читайте также статью ⇒ Образец справки о численности работников организации.

      Как составить письмо о бенефициарных обладателях: образец справки

      Ни ФНС, ни Росфинмониторинг не предложили но бы рекомендательной формы для перечня бенефициарных собственников, в связи с чем его, возможно, составить на свое усмотрение. Основные условие: перечень обязан держать сведения, перечисленные в абз. 2 подп. 1 п. 1 ст. 7 закона № 115, а как раз:
      • Полное имя лица;
      • дату рождения и гражданство;
      • реквизиты паспорта господина РФ или же документа на право проживания в РФ зарубежного господина или же апатрида;
      • ИНН.

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      На практике организации перерабатывают для рассматриваемой цели перечень аффилированных лиц. Банки, как правило, предлагают собственную форму справки, где имеют все шансы показать некоторое количество расширенный или же напротив суженный список сведений. Конфигурация сведений о бенефициарах для торгов в рамках закона «О закупках продуктов, дел, предложений отдельными обликами юридических лиц» от 18.07.2011 № 223-ФЗ предлагается заказчиком совместно со всей конкурсной документацией и диктуется, как правило, положением о закупках соответственного клиента. Категории бенефициаров в зависимости от работы компании:
      • Обладатели счетов в банках.
      • Юридические лица-арендодатели имущества.
      • Фактические обладатели компаний.
      • Покупатели трастовых фондов, передавшие собственные активы в ДУ.
      • Иные юридические лица.
      В согласовании с притязаниями стат. 6.1 Закона юридические лица должны владеть достоверную информацию о собственных бенефициарных обладателях, каждый год обновлять и закреплять документально данные, беречь сведения мало в направление 5 лет от даты получения. В целях противодействия коррупции, нелегальному отмыванию средств, финансированию и развитию терроризма сведения о бенефициариях обязаны сервироваться юридическими лицами по запросу ФНС, Росфинмониторинга, уполномоченных органов, банковских структур. В отдельных случаях эти данные подлежат раскрытию в составе бухотчетности (п. 7 стат. 6.1 Закона).
      ★ Книга-бестселлер «Бухучет с нуля» для чайников (пойми как вести бухгалтерский учет за 72 часа) куплено > 8000 книг

      Сведения о бенефициарных обладателях юридического лица

      Унифицированного бланка на аутентичный момент не есть. При заполнении документа о бенефициариях конфигурация оформляется с учетом притязаний стат. 7 Закона. В неотъемлемом порядке в справку вносятся:
      1. По физическим лицам – ФИО, животрепещущее гражданство, реквизиты удостоверяющего лицо документа, дата рождения, для жителей других стран – реквизиты миграционной карты (иного документа, дающего право на проживание/пребывание в РФ), ИНН, адресок проживания (пребывания или же регистрации), иная информация.
      2. По юридическим лицам – организационно-правовой статус, заглавие фирмы, ИНН, ОГРН, регистрационный адресок (едино для русских и иностранных организаций).
      3. По иностранному бизнесу без юридического статуса – регистрационный номер, заглавие, код налогоплательщика (при наличии), пространство воплощения рабочей работы, для трастов – еще состав имущественных объектов в ДУ, данные на учредителя и управляющего.
      4. В случае если, сообразно общепризнанным меркам законодательства, идентификация бенефициариев не исполняется, при запросе данных довольно показать базу по Закону.
      Читайте также статью ⇒ Какая ответственность номинального директора.

      Пример справки

      Справка о бенефициарных владельцах ОАО «Ромашка», г. Учалы, 2-й ул.Труда д. 4, ОГРН 34444432222222, наименование, адрес, ОГРН, ИНН юрлица Сведения о бенефициарном владельце
      Данные об основаниях, свидетельствующих о том, что лицо является бенефициарным владельцем Имеет преобладающее участие (более 20%) в уставном капитале ОАО «Ромашка»
      Фамилия, имя, а также отчество Иванов Алексей Иванович
      Дата и место рождения 01.01.1977
      Гражданство Реквизиты документа, удостоверяющего личность: Вид документа: паспорт гражданина РФ

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      Серия и номер документа: 01 03 Дата выдачи документа: 418634 Наименование органа, выдавшего документ: РОВД «Хорошево-Мневники» г. Учалы Код подразделения (если имеется): 772-092 Данные миграционной карты (для иностранного гражданина и лица без гражданства) Номер карты: Дата начала срока пребывания: Дата окончания срока пребывания: Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (для иностранного гражданина и лица без гражданства) Вид документа: Серия документа (если имеется): Дата начала срока действия права пребывания (проживания): Дата окончания срока действия права пребывания (проживания): Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания Россия, Московская область, Ленинский район, г. Видное, проспект Ленинского Комсомола, д. 10 ИНН (если имеется) Номера контактных телефонов и факсов (если имеются) Дата заполнения сведений

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      Читайте также:  Оквэд реализация алкогольной продукции
      __________________________ _Директор ОАО «Ромашка» Буханкин В. С. подпись должность, Ф. И. О.

      Полезные статьи:

      § 1. дПЧЕТЕООПУФШ ЛБЛ ЗТБЦДБОУЛП-РТБЧПЧБС УДЕМЛБ1. рПОСФЙЕ ДПЧЕТЕООПУФЙуПЗМБУОП У Р. 1 УФ. 9 зл ЗТБЦДБОЕ… Что такое первичное общее собрание собственников?Сам процесс провидения собрания собственников квартир – достаточно новая практика… Порядок проведения перерасчета в рамках ч. 9.2 ст. 156 ЖК РФПорядок проведения перерасчета в рамках… Понятия "ветхое жилье" и "аварийное жилье". Основания и последствия признания жилого помещения непригодным для проживанияЧто… Что понимается под служебным жильемСлужебное жилье – это помещение, которое предоставляется для временного проживания отдельным… Изменения в коллективный договор: как оформитьИсходя из ст. 44 ТК РФ, порядок внесения изменений в… Цепочка собственников это информация обо всех владельцах компании (учредителях, участниках, акционерах), которыми могут быть юридические и физические лица. Бенефициары в нашем случае – получатели выгоды, прибыли от деятельности компании. Если владельцем компании является юридическое лицо (организация), то следующим звеном цепочки будет являться информация о собственниках этой организации и.т.д., пока цепочка не закончится информацией о конечных бенефициарах — физических лицах. Рассмотрим подробнее, что понимается под цепочкой собственников в статье.

      Собственники и бенефициары

      Собственники организации — это её учредители (участники, акционеры). Собственниками организации могут быть российские и иностранные физические и юридические лица.

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      Бенефициар — это выгодоприобретатель, лицо получающее прибыль или иные преимущества. Бенефициарами могут быть физические и юридические лица. Конечным бенефициаром всегда будет являться физическое лицо.
      В узком смысле согласно 115-ФЗ Бенефициарный владелец — это физическое лицо, которое прямо или косвенно имеет преобладающее участие в юридическом лице (более 25 %) и возможность контролировать действия юридического лица. Цепочка собственников (далее по тексту ЦС) всегда заканчивается конкретным человеком, получающим определенную прибыль. Информация о бенефициарах позволяет установить кто фактически контролирует деятельность компании и получает выгоду.

      Раскрытие информации о цепочке собственников включая бенефициаров

      Предоставлять сведения о ЦС необходимо при участии в закупках по 223-ФЗ, когда это предусмотрено положением о закупках заказчика. При размещении закупки в рамках 44-ФЗ, информация о владельцах компании не входит в перечень сведений и документов, которые обязан предоставить поставщик при подаче заявки на участие в закупке. Заказчики требуют раскрытия сведений о ЦС на основании письма АП РФ от 30.12.2011 N П24 – 746 в. На основании этого письма, крупным компаниям с участием государства был направлен перечень поручений Председателя Правительства РФ от 28.12.2011 N ВП-П13 -9308. Сделано это было с благой целью предотвращения коррупции, чтобы избежать создания чиновниками компаний, управления ими через подставных лиц и получения выгоды при заключении сделок с подконтрольными им государственными корпорациями. Кроме того, ЦС компании – поставщика это информация, на основании которой при размещении закупки будет возможно установить является ли компания — поставщик аффилированным лицом по отношению к государственной корпорации — заказчику. Полная информация о бенефициарах позволит определить взаимосвязь между компанией — поставщиком и руководителями государственной корпорации — заказчика.

      Сведения о цепочке собственников

      Информация о ЦС должна быть раскрыта полностью, до конечных бенефициаров — физических лиц. Участники государственных закупок должны учитывать требования 215-ФЗ от 21.12.2016 года, которым внесены изменения в 115-ФЗ в отношении данных о владельцах организаций. Согласно изменениям в законе организации должны принимать меры для получения информации о своих владельцах. Достаточно полезным в этом отношении для установления ЦС российских компаний может стать единый государственный реестр юридических лиц. На официальном сайте ИФНС всегда можно получить достоверную и актуальную информацию о зарегистрированных в РФ юридических лицах, их учредителях (участниках ООО), а также о руководителях, то есть информацию о бенефициарах.

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      Следует учитывать, что заказчик может проверить предоставленные данные используя любые открытые источники информации, в том числе и сайт ИФНС. Для юридических лиц нужно указать данные об ИНН, ОГРН, месте нахождения самой компании и её владельцах — юридических и физических лицах, размерах их долей. Подтверждающими документами могут быть выписка из ЕГРЮЛ, свидетельства о регистрации и другие документы, список владельцев ценных бумаг для акционерных обществ. Для иностранных компаний это может быть выписка из торгового реестра страны инкорпорации; предусмотренные законодательством иностранного государства документы обо всех лицах, способных прямо или косвенно контролировать деятельность юридического лица, включая информацию о бенефициарах физических лицах. Для физических лиц необходимо указать ФИО, гражданство, адрес, данные о документе подтверждающем личность. Законом предусмотрено, что раскрытие данной информации о бенефициарах не нарушает закон о персональных (личных) данных. Подтверждающими документами могут быть также выписка из ЕГРЮЛ, протоколы собраний, подтверждающие статус физического лица в организации, копия документа, удостоверяющего личность.
      Читайте также:  Заявление на закрытие мусоропровода образец
      Информация о бенефициарах должна быть раскрыта полностью. Цепочка собственников выглядит следующим образом: Организация – поставщик → владельцы организации — поставщика → собственники собственников организации – поставщика и т. д. Сведения о ЦС должны заканчиваться информацией о бенефициарах — физических лицах.

      Цепочка собственников включая информацию о бенефициарах образец

      Организация-Поставщик: ООО «Платон»
      1. ЦС – первое звено
      Собственники юридического лица – поставщика: 1. ООО «Аполлон» – доля 50%, Российская Федерация, ИНН1234567890, подтверждающий документ Выписка из ЕГРЮЛ; 2. Иванов Николай Петрович — доля 50%, Гражданин РФ, ИНН12345678912, подтверждающий документ Паспорт гражданина РФ, серия 12 34, №123456, выдан 12.12.2012 УФМС г. Калуги. Адрес: г. Калуга, ул. Тополиная, 12-14.
      2. ЦС — второе звено:
      Владельцы юридического лица, являющегося владельцем организации — поставщика: раскрываем ЦС ООО «Аполлон»: 1. ООО «Солнышко» – доля 90%, Российская Федерация, ИНН3692581473, Выписка из ЕГРЮЛ от 23.02.2017 г.;
      2.Физическое лицо: Петров Александр Владимирович — доля 10%, Гражданин РФ,
      ИНН987654321987, Паспорт гражданина РФ, серия 78 23, №153245, выдан 07.07.2016 УФМС г. Калуги. Адрес: г. Калуга, ул. Ленина, 63-25.
      3. Цепочка собственников – третье звено: Владельцы юридического лица, являющегося собственником собственника организации — Поставщика: ООО «Солнышко»: 1. Сидоров Владимир Петрович — доля 100%, Гражданин РФ, ИНН147258369147, Паспорт гражданина РФ, серия 56 25, №586974, выдан 24.05.2016 г. УФМС г. Калуги. Адрес: г. Калуга, ул.Советская, 51-63 Справка о бенефициарах – образец предлагается нами для субъектов, которые обязаны представлять такую справку по правилам закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее — закон № 115). Указанная справка является одним из инструментов борьбы с отмыванием денег через подставные компании.

      Кто обязан представлять справку о бенефициарных владельцах и кто вправе ее требовать

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      Сведения о бенефициарных владельцах, под которыми в ст. 3 закона № 115 понимаются физлица, владеющие компаниями или оказывающие влияние на их управление (напрямую или через других лиц), являются обязательной частью документации юридического лица, совершающего операции с деньгами или имуществом. Под владением понимается не менее чем 25%-е участие. Схемы для определения бенефициарного владельца нет, поэтому, несмотря на отличие в терминологии (бенефициарные владельцы и юрлицо в законе № 115 — взаимозависимые лица в Налоговом кодексе РФ), можно предложить использовать метод, определенный в ст. 105.2 НК РФ. Перечень субъектов, обязанных хранить указанные сведения, содержится в ст. 5 закона № 115. Ряд юрлиц из этого списка освобождены от обязанности вести учет бенефициарных владельцев (абз. 2–5 подп. 2 п. 1 ст. 7 закона № 115):
      • органы госвласти;
      • предприятия и учреждения, в которых долю более 50% имеют РФ, ее регионы или муниципальные образования, и др.
      Список необходимо вести постоянно и 1 раз в год обновлять, самостоятельно выясняя личные данные владельцев. Юрлицо обязано представлять его по правилам, утв. постановлением Правительства РФ от 31.07.2017 № 913, по запросу:
      • ФНС и ее подразделений;
      • Росфинмониторинга и его межрегиональных управлений.
      Кроме того, справку о бенефициарах уполномочен запросить банк (п. 14 ст. 7 закона № 115). Может он понадобиться и для участия в торгах. Многие положения о закупках включают требование показать всю цепочку связей и огласить бенефициаров, что признается законным требованием (решение Московского УФАС России от 17.08.2015 по делу № 1-00-1338/77-15).

      Как составить письмо о бенефициарных владельцах: образец справки

      Ни ФНС, ни Росфинмониторинг не предложили какой-нибудь хотя бы рекомендательной формы для списка бенефициарных владельцев, в связи с чем его можно составить на свое усмотрение. Основное условие: список должен содержать сведения, перечисленные в абз. 2 подп. 1 п. 1 ст. 7 закона № 115, а именно:
      • полное имя лица;
      • дату рождения и гражданство;
      • реквизиты паспорта гражданина РФ или документа на право проживания в РФ иностранного гражданина или апатрида;
      • ИНН.
      На практике организации перерабатывают для рассматриваемой цели список аффилированных лиц. Банки обычно предлагают свою форму справки, где могут указать несколько расширенный или наоборот суженный (в случае, когда допустима упрощенная идентификация клиента согласно подп. 1.11 п. 1 ст. 7 закона № 115) перечень сведений. Форма сведений о бенефициарах для торгов в рамках закона «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» от 18.07.2011 № 223-ФЗ предлагается заказчиком вместе со всей конкурсной документацией и диктуется обычно положением о закупках соответствующего заказчика. Примерный образец письма о бенефициарных владельцах можно скачать здесь:

      Итоги

      Таким образом, образец справки о бенефициарах может быть предложен запросившей его уполномоченной организацией/органом или составлен самостоятельно. Обязав ряд юридических лиц выяснять и хранить сведения о бенефициарных владельцах, законодатель не предложил формы документа, содержащего актуальные сведения о таковых.

      Если у вас возникнут вопросы, можете бесплатно проконсультироваться в чате с юристом внизу экрана или позвонить по телефону 8 800 350-81-94 (консультация бесплатно), работаем круглосуточно.

      Остались вопросы? Бесплатная консультация по телефону:

      8 800 350-81-94
      Круглосуточно
      Комментировать
      3 просмотров
      Комментариев нет, будьте первым кто его оставит

      Это интересно
      No Image Юридические советы
      0 комментариев
      No Image Юридические советы
      0 комментариев
      No Image Юридические советы
      0 комментариев
      No Image Юридические советы
      0 комментариев
      Adblock detector